美国证券交易委员会与工商银行子公司就勒索软件攻击事件达成和解
美国证券交易委员会（SEC）已与中国工商银行（ICBC）旗下一家子公司就2023年11月发生的勒索软件攻击事件相关的记录保存指控达成和解，但决定不处以民事罚款。周一的协议解决了有关指控：在袭击发生后的近四个月内，总部位于纽约的中国工商银行金融服务公司未能保持其账簿和记录的最新状态，或向客户发送证券相关交易的书面通知。鉴于 ICBC 子公司“积极配合并采取大量补救措施”，SEC 决定不予罚款。SEC 还表示，此次攻击的原因包括对可能严重的网络安全事件准备不足。ICBC 子公司在同意和解时既没有承认也没有否认存在不当行为。
—— 路透社
举报者指控OpenAI的保密协议“非法限制”
根据《华盛顿邮报》获得的信函，举报者指控 OpenAI 对员工与政府监管机构的沟通方式施加了非法限制。代表匿名举报者的律师将信件发送给美国证券交易委员会主席加里·根斯勒。信中提到一份单独的正式投诉，要求证券交易委员会调查 OpenAI 的离职、不诋毁条款和保密协议。信中写道：“这些协议禁止并阻止员工和投资者与美国证券交易委员会就证券违规行为进行沟通，强迫员工放弃举报奖励和补偿的权利，并要求员工在与政府监管机构沟通时通知公司。”信函中还表示，美国证券交易委员会已收到证据，证明“OpenAI 之前的保密协议违反了法律，因为它要求员工签署非法限制性的合同以获得就业、遣散费和其他财务报酬。”
—— 华盛顿邮报、Techcrunch
美国证券交易委员会调查 OpenAI 是否误导投资者
美国证券交易委员会(SEC)正在审视OpenAI首席执行官阿尔特曼(Sam Altman)的内部通讯文件，这是调查该公司投资者是否被误导的内容之一。
据熟悉内情的人士透露，美国证券交易委员会一直在寻求 OpenAI 现任和前任管理者及董事的内部记录，并于去年12月向 OpenAI 发出传票。此前，OpenAI 董事会于11月决定解雇首席执行官阿尔特曼，并将其逐出董事会。当时，董事们称阿尔特曼在“沟通中没有始终坦诚”，但没有详细说明。SEC 的这项调查过去未被报道过。SEC 驻纽约的官员正在进行调查，并要求 OpenAI 的一些高级管理人员保存内部文件。熟悉调查情况的人士透露，这是对 OpenAI 在去年11月份声明中的内容的一种可预见的回应。
—— 华尔街日报
美国证券交易委员会批准首批比特币ETF
当地时间 1 月 10 日，根据美国证券交易委员会 (SEC) 文件显示，SEC 批准 11 只比特币现货 ETF，包括 Grayscale、Bitwise。美国证券交易委员会主席加里·根斯勒表示，“尽管我们在周三批准了一些比特币现货 ETF 的上市和交易，但我们并未批准或认可比特币”，“投资者应该对与比特币以及其价值与加密货币相关的产品相关的无数风险保持谨慎。”
—— 美国证券交易委员会
美国证券交易委员会规定上市公司必须在四天内报告网络攻击
根据美国证券交易委员会周三批准的有争议的新规则，遭受网络攻击的公司将在四天期限内公开披露重大影响。
这些规则于去年提出，受到贸易组织和企业的强烈反对，要求上市公司在确定网络攻击具有重大影响后四天内提交网络攻击的详细信息。
多年来，犯罪团伙和国家支持的黑客对企业进行了无情的攻击，市场监管机构的披露规则是其提高网络威胁透明度的最新举措。据该机构称，这些规则还旨在弥补现有网络安全披露中的漏洞。
上市公司目前依赖于美国证券交易委员会（SEC）的指导原则来决定何时披露与投资者相关的网络风险和事件。这就造成了网络事件报告的大杂烩。报告事件的公司提供的有关影响和应对措施的详细程度各不相同。有些网络事件没有及时报告，有些则根本没有披露。
美国司法部长认为，如果披露有关黑客的信息会对国家安全或公共安全构成重大风险，公司可以推迟披露。最新版本的规则中增加了这一延迟，以回应商业界对委员会最初提案的担忧。商业团体推动延迟条款，认为过早公开网络安全漏洞或事件可能会阻碍正在进行的执法调查。
—— 彭博社
美国指控币安CEO赵长鹏挪用120亿美元客户资金
美国证券交易委员会指控 Binance 和Binance.US在 2019 年至 2021 年期间将超过 120 亿美元的客户资产转移给由 Binance 创始人兼所有者赵长鹏控制的实体。
美国证券交易委员会的新指控是该机构向联邦法官提出的要求临时冻结Binance.US资产（客户赎回除外）的请求的支持证据。
SEC 还希望法官冻结 Binance 和 Zhao 的资产，但只对Binance.US的资产提交了临时限制令。
Binance 和Binance.US的发言人没有立即发表评论。在回应 SEC 最初执法行动的长篇声明中，币安表示，“我们打算大力捍卫我们的平台。”
—— The Block
美国证券交易委员会将多达1150亿美元的加密货币列为未注册证券
在美国监管机构对币安提起诉讼后，被美国证券交易委员会视为未注册证券的数字代币清单现已超过 1150 亿美元的加密货币。
监管机构在周一的投诉中将十几种代币列为属于其权限范围内的资产。这样的指定伴随着严格的投资者保护规则，如果交易所因为担心与美国证券交易委员会发生冲突而回避上市，可能会使代币更难交易。
币安的 BNB——市值 440 亿美元的稳定币BUSD、Cardano 的 ADA、Solana 的 SOL、Polygon 的 MATIC、Filecoin 的 FIL 和 Algorand 的 ALGO 都在诉讼中提到。当添加到 SEC 单独针对的 XRP 等其他代币时，该机构现在已将超过 1150 亿美元的代币专门归类为未注册证券。
SEC 主席 Gary Gensler 长期以来一直表示，大多数代币都受该机构的投资者保护法约束，交易平台应在监管机构注册。
—— 彭博社